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轉讓新三板上市公司股權是否合法?

一、轉讓新三板上市公司股權是否合法?

轉讓新三板上市公司股權是符合法律規定的?!度珖行∑髽I股份轉讓系統業務規則(試行)》(以下簡稱“《業務規則》”并未對公司發起人轉讓新三板公司股份作出限制性規定,因此,一般的公司發起人(排除同時作為公司控股股東、實際控制人、董事、監事或高級管理人員的發起人)所持股份對外轉讓的限制,主要是根據現行《公司法》第一百四十一條規定,“發起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年內不得轉讓”。即,如新三板公司掛牌后,該公司作為股份有限公司成立尚不滿一年的,則發起人持有的新三板公司股份不得轉讓。

同時,在有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的情況下,若公司股份化改造后的存續期間未滿一年的,則發起人持有的新三板公司股份同樣存在限售要求。

二、控股股東和實際控制人持股轉讓限制是什么?

對于新三板掛牌企業的控股股東和實際控制人所持股份的轉讓限制,我們簡單總結為“兩年三批次,轉讓受限,做市除外”。

1、掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉讓限制,每批解除轉讓限制的數量均為其掛牌前所持股票的三分之一,解除轉讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年;

2、掛牌前十二個月以內控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉讓的,則取得該等股票受讓方的限制性轉讓要求與控股股東及實際控制人相同;

3、主辦券商為開展做市業務而在掛牌前十二個月以內從控股股東及實際控制人處取得的做市初始庫存股票,不受到前述轉讓限制的約束。

董監高持股轉讓限制

對董監高持股轉讓限制,公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況,在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分之二十五,上述人員離職半年內,不得轉讓其所持有的本公司股份。此外,掛牌公司亦可以通過公司章程的特別約定對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。

在我們現實生活當中,目前我們國家關于公司的股東所擁有的股權,能否按照法律的規定來進行轉讓,是有不同的規定的,正常情況之下是可以進行轉讓的,但是在轉讓的時候是有一些條件限制性因素規定的。比如說在有些情況之下一年時間之內是不能夠轉讓的。

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